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券商参加公司债首期培训 证监会详解监管要求

2018-11-15 13:46

  第一财经记者独家获悉,证监会10月25日、26日组织举行证券经营机构公司债业务培训班,这是公司债业务培训的第一期,主要内容包括详解监管要求、创新产品、预审政策等内容。

  具体来说,证监会将介绍公司债业务现场检查情况、内控合规与监管要求,中国证券业协会负责介绍托管、承销、尽调自律规则,中证报价系统负责介绍报价系统非公开发行公司债业务,上海证券交易所负责介绍公司债市场创新产品、预审政策及案例分析,深交所介绍上市、发行、存续期管理业务,中国结算介绍沪市公司债发行登记、兑付息业务以及深交所市场公司债券登记存管业务。

  据参会人士介绍,监管层对2015年证券公司现场检查中,发现公司债尽调存在多个问题,包括尽职调查不充分、涵盖范围不足,留痕不充分,尽职调查底稿中存在重大内容缺失等问题。

  此前证监会于10月21日发布《公司债券发行人现场检查工作指引》(下称《指引》),对公司债发行人的现场检查工作进行规范,统一检查及处理标准,提高现场检查效率,防范和化解市场风险。

  《指引》明确了检查对象的选取方式,确立了以问题和风险为导向的专项检查以及“双随机”抽查等机制;结合公司债券的特点和风险因素,确定了现场检查的内容与方法,列明了现场检查中应关注的重点方面以及可采取的具体检查手段。证监会还明确了进场准备、实施检查、结束检查三个阶段应开展的具体工作事项和工作要求;框定了针对检查发现问题应采取针对性措施的相关原则和分工安排。

  从形成规则指引、到组织有层次的现场培训,证监会在公司债市场的监管框架已经搭建完成,常态化的监管方式也逐步趋于成熟。